浅析不同发展视角下教育对缓解贫困的意义

                        　　[内容摘要]人力资本理论把教育看作为减少贫困的重要手段。在人力资本理论下，育和收入之间被认为存在一种牢固的线性关系。随着教育水平的提高，收入也上升。人力资本理论虽然认识到了教育的消费性质，但它认为主要是教育对经济增长的贡献决定了其重要性。人文发展的方法更多地强调教育的内在价值，它把教育看作一种机会、一种权利。由此，教育同时发挥了发展的“建构性的”和“工具性的”作用。其政策含义是：应该在发展政策中赋予教育以优先权。因为教育不仅为发展做出了工具性的贡献，而且教育本身就是发展。
                        　　[关键词]教育；人力资本；人文发展；缓解贫困

                        　　一、人力资本视角下教育的缓解贫困作用
                        　　人力资本理论把教育看作为减少贫困的重要手段。按照人力资本理论，教育上的投资会导致人力资本的形成，这是经济增长的一种重要要素。教育以及培训能传授技能和生产知识，把人改造成更有价值的人力资本。如舒尔茨所言，体现在人身上的技能和生产知识的存量构成人力资本。教育通过传授技能和生产性知识提高了人的生产率，从而提高了他们的收入。简单地说，在人力资本方法下，教育和收入之间被认为存在一种牢固的线性关系，随着教育水平的提高，收入也上升。这种关系的普遍性被认为是无可怀疑的。…在人力资本框架下，经济学家通过分析教育投资的回报率，以及教育投资在生产函数中的作用，从个体层面和宏观层面上考察了教育与收入之间的关系。他们要么利用明塞尔的收入挣得函数，要么利用资本边际效率的概念估计教育投资的回报率。人力资本的边际效率把教育的成本与教育的终生收益联系了起来。对许多国家教育回报率的估计已经表明，与其他可供选择的投资相比，无论是在个体层面上，还是在社会层面上，教育都产生了诱人的投资回报率。同样，经济学家利用增长核算方程，以及新近的新增长理论的方程，证明了教育对增长有积极影响。即使在生产函数中引入其他的经济的、职业的变量，都不会显著地削弱教育提高收入的重要作用。
                        　　从微观层面上看，收入贫困与教育贫困之间存在着密切关系。教育贫困的特征包括：失学率高、继续受教育率低、教学质量差，以及部分人最终从教育中被排除出去等等。教育贫困的这些方面都与收入贫困密切相关。收入贫困使人们无力克服教育贫困，反过来，教育贫困又是加重收入贫困的重要因素。
                        　　经济困难是许多贫困家庭的儿童远离教育的重要原因。在许多发展中国家，甚至当教育由国家免费提供时，经济上的贫困也会迫使儿童辍学，从而被剥夺了他们接受教育的机会。家庭的经济困难不允许它们对子女教育进行足够的投资。
                        　　支付教育的直接成本，并承担教育的机会成本，对贫困家庭来说是难以承受的重担。贫困家庭的孩子大多要参加能获得收入的经济活动，农忙时帮忙在自家田地上干农活，而且要承担许多家务活。结果，贫困家庭的儿童很少去上学，即使已经上学，也有很大一部分会因经济困难而辍学。
                        　　许多研究发现，发展中国家的教育贫困，或教育剥夺，通常受两组因素的影响。第一组因素与学校设施——精神的和物质的——的质量差有关，例如，学校数量少、缺乏足够的教师、距离学校远，以及教学质量低，等等，都是贫困家庭的父母让子女辍学的重要原因。第二组是经济因素。儿童受教育的机会成本、与教育相关的直接成本，以及贫困家庭的低收人水平是儿童不上学的重要因素。
                        　　收入贫困是教育贫困的重要原因。反过来，缺乏教育和低水平的教育参与也是导致收入贫困的主要因素。教育在减少贫困和相对收入不平等中的作用是很显著的。教育能够赋予穷人科学知识和劳动技能，提高他们的劳动生产率，从而增加收入，缓解贫困。因此，投资于教育能使一个家庭摆脱贫困陷阱，并逐步迈向富足。正因为如此，教育被看作减少贫困重要的，或许是最重要的手段之一。就缓解收入贫困而言，甚至有人把教育看作是比其他措施——土地分配、就业、公共分配体制，等等——更为有效的手段。
                        　　大多数对教育和贫困关系的研究，特别是在人力资本框架下的研究中，教育作为减少贫困的有效手段的重要性已经牢固地树立起来了。在发展中国家，收入贫困的发生率在不识字的家庭中最高，随着受教育水平的提高，贫困发生率持续下降。贫困在不识字人口中比较常见，而受过教育的家庭中贫困现象则较少见，即使有，也是短期的。
                        　　一些经验研究证明了教育与贫困之间的这种反向关系。根据对圭亚那Conakry地区的1725个家庭调查的数据，Glick和Sahn(就业方式劳动收入的影响。其结果表明：(1)在三种就业方式(自我雇佣、私人工资性就业、公共工资性就业)中，教育都提高了男女劳动力的工资。甚至在低收入的城镇地区，教育的收益也是很明显的；(2)在非洲，非正式部门(小和自我雇佣部门)是就业增加的一个重要根源。而且，在这些非正式部门，工资收入也随着教育水平的提高而增加。例如，对自我雇佣的妇女来说，读完小学可以使企业利润提高30％o[2j都阳(2003)等人1997年和2000年在中国西部4个贫困县表明，劳动力的文化程度不同，其流动的频率也不同，总的趋势是，受教育程度较高的劳动力，其流动的频率也较高。而劳动力流动是贫困人口增加收入的重要渠道。比如，1997年和2000年，就男性劳动力而言，如果其受教育年年，其流动频率分别为21．4％和25．3％，若教育年限为7—9年，流别为37．3％和47．9％；女劳动力也表现出与男性劳动力相同的趋势。旧(2001)利用1990年中国23个贫困县的抽样调查的数据，分析了农户劳动生产率的影响。结果表明，具有不同教育水平的农户，其劳动生产率有很大差别。从总体上说，平均受教育年限3—6年和6年以上的农户，其劳动产率要比平均受教育年限为0—3年的农户分别高11％和27％。
                        　　从宏观层面上说，教育与贫困之间也存在着双向的关系。一方面，一个地区或国家的教育水平越低，其收入贫困程度也越严重，反过来，一个国家越贫困，其教育发展水平也越差。也就说，教育贫困与收入贫困之间有负向的反馈机制。
                        　　另一方面，教育状况的改善又能促进一个国家或地区的经济增长，从而有助于减轻贫困状况。即，教育水平的提高与贫困缓解之间有正向的反馈机制。
                        　　从宏观角度看，贫困陷阱是指一个国家或地区的贫困状态与其社会经济的发展之间的负向反馈关系，即一个国家越贫困，其社会经济发展速度越慢，而社会经济发展慢又加重了其贫困状态。这种现象表现为两个方面。首先，由于贫困使得贫困经济的积累率低，缺乏投资能力。其次，经济贫困会直接导致人文发展的落后，如文化教育、科技、医疗卫生、交通、通讯等事业的落后，从而导致贫困的恶性循环。如果不能促进人文因素的大大改善，贫困地区将长期处于“贫困陷阱”之中。
                        　　在众多经济落后的国家或地区中，为什么有的实现了经济起飞，很快摆脱了贫困状态，而有的则陷入了“低水平均衡陷阱”而不能自拔呢?贝克尔、墨菲和田村对此做出了解释。他们认为，“贫困陷阱”之所以会出现，是由于存在重经济增长均衡，一种是低产出、低人力资本投资和高生育率的稳态均衡，另一种是更高回报、更高水平投资、更快经济增长率和较低生育率的稳态均衡。而到底哪种均衡会出现则取决于一个国家初始的人力资本(如教育)存量。一些发中国家之所以长期处于贫困落后状态，就是由于缺乏能够超过临界值的人力资本存量，经济不能从低产出、低人力资本投资和高生育率的均衡状态向高产出、高人力资本投资、低生育率的均衡状态转化。
                        　　教育对减少宏观层面的贫困也有重要作用：(1)教育作为人力资本积累要途径，是推动经济增长的重要力量，而经济增长又是减少贫困的前提和基础。
                        　　教育在经济增长中的作用近几十年一直受经济学家重视。新增长理论更是认为教育和培训在经济增长中处于关键地位。在新增长理论中，资本的传统概念已经被大大拓宽，包括了人力资本，即对教育、培训及其相关活动的投资。新增长理论强调了人力资本对生产过程的贡献。首先，人力资本投资导致对物质资本投资的增加，由于人力资本具有规模报酬递增的特性，使物质资本摆脱了“边际报酬递减规律”的约束，从而物质资本的积累可以持续进行。其次，由于受过更多的教育和培训，人们能更有效地适应和吸引新技术，从而提高生产率和经济增长。再次，教育投资还具有外溢效应。教育的外溢效应有多种表现形式，例如，对一部分工人培训投资的增加会提高其他工人的生产率，提高妇女的受教育水平可以降低生育率和人口增长率，等等。总之，教育通过促进经济增长能为贫困的减少起重要作用。(2)贫困地区教育水平的提高会促进贫困地区的人文发展。让贫群通过受教育而获得文化知识，本身就是人文发展的重要体现。另外，教育水平的提高还会对其他人文指标的改善产生积极影响。其次，更高的受教育水平有助于形成正确的资源配置，从而提高资源的配置效率，特别是大范围内的资源配置效率。[6]例如，教育水平的提高可以促进贫困地区农村劳动力的流动，有利村剩余劳动力的非农就业。这对一个国家或地区的经济增长，以及个人收入水平的提高都是不可或缺的。
                        　　二、人文发展视角下教育缓解贫困的作用
                        　　在人力资本视角下，人们更多地关注的是收入贫困问题。但是，随着发展经济学研究的进展，人们日益认识到贫困是极为复杂的多维现象，包括了收入、教育、营养、健康、风险、文化、政治权利等多方面的元素。这样，仅从人力资本的角度来考察教育与贫困的关系就远远不够了。为此，经济学家又提出了考察教育的“人文发展的方法”。“人文发展的方法”有三个不同但又紧密相关的视角，即基本需要的视角、人文发展的视角、可行能力的视角。
                        　　(一)基本需要的视角
                        　　20世纪70年代中期发展起来的基本需要的方法，把教育看作一种基要：“教育本身是一种基本需要，因此，有权平等地使用教育服务——特别是在农村地区——是基本需要战略的重要因素。”E7J与人力资本理论相似，基本需略也认为教育有助于实现其他的基本需要，如健康、营养，因而是有助于改善生活质量的一种基本需要。在基本需要的方法中，教育对贫困的影响，通过其有助于实现其他基本需要的满足——如更好地利用健康设施、水和卫生设施等——体现出来。其他基本需要的实现，反过来，提高了人们的生产率，并产生更高的收入，使人们有能力接受更好的教育。这样，教育和其他的基本需要是相互补充的，贫困和教育之间的这种关系会得到进一步的加强，虽然基本需要的方法把教育本身看作一种基本需要，但是，它也关注教育的工具性作用。换句话说，虽然基本需要的方法不直接重视教育事实上能提高收入的作用，但是它也不仅仅把教育看作目的本身，而且也看作实现其他基本需要的手段。任何一种基本需要(营养、安全的饮用水、健康、住房和教育)的实现有利于其他基本需要的实现，反过来，任何一种基本需要的缺乏都对其他基本需要的满足有不利影响。当然，在几种基本需要之中，教育被赋予了更高的地位：
                        　　教育在基本需要框架中是一种特别重要的因素，因为它是满足全部基本需要的基础。国际劳工组织甚至认为“缺乏使用教育的权利剥夺了许多人……充分地有意义地参与社会、经济和政治生活的机会”。
                        　　(二)人文发展的视角
                        　　在人文发展方法下，贫困不仅仅是低收入，它是多方面的问题，包括很少有机会获得教育和积累人力资本。受人力资本方法的影响，许多决策者仍然把注意力放在人力资本投资上，特别是放在教育投资上，把教育当作减少贫困的一种手段。但是，人文发展的方法则认为“发展不仅仅是收入和财富的增加，它的焦点必须是人”。
                        　　作为发展的一种替代范式，人文发展的视角在1990年之后支配了发展思人文发展被看作“扩大人的选择范围的过程”。虽然人文发展的概念是新提出的，但把人看作“从来不仅是手段，同时在任何情形下看作是目的本身”早在18世纪就为康德所倡导。人力资本经济学家也认识到了人的发展的概念，但更多地强调了教育对经济增长而不是对人的福利本身的贡献。而人文发展的方法不是把教育看作发展的工具或手段，而是看作发展本身，教育的缺乏不仅构成了贫困的原因，而且它本身就是贫困。在这个意义上，生活标准、生活质量、人文发展、人文贫困，等等，都可以用人口的受教育状况来衡量。
                        　　(三)人的可行能力的视角
                        　　阿马蒂亚·森进一步拓展了人文发展的视野，提出人的可行能力的方法。他认为，人的发展需要应该被看作是“扩展人的可行能力的过程”。可行能力剥夺具有内在的重要性，而收入贫困只具有工具性的意义，收入的相对剥夺能导致能力的绝对剥夺。由此，森区分了收入贫困和可行能力的贫困，而且他认为后者更为重要。可行能力的贫困指的就是机会、选择和权利的剥夺。由于权利可以看作是人的自由的延伸，因此，森把发展看作是自由，而教育能够提高人的能力，从而，平等地享受教育就是自由的具体表现。所以，在他看来，受教育权利的剥夺本身就是可行能力贫困，政府有责任投资于穷人教育，因为它能够减少可行能力的贫困。
                        　　从人的可行能力的角度来看，单是收入贫困的减少不可能是反贫困政策的最终目标。把贫困狭隘地看成收入贫困会导致目的和手段的混淆。通常人们把教育看成是消灭收入贫困的手段。但是，教育既是手段又是目的，是人类自由和人的能力的组成部分。由于教育特别是基础教育具有准公共产品的性质，市场不可能有效率地提供基础教育，出于效率和公平的考虑，政府应当承担基础教育投资的责任，而且基础教育作为一项权利必须平等地提供给所有人。
                        　　三、结语
                        　　与人力资本理论方法不同，基本需要的方法、人文发展的方法和可行能力的方法，其共同的特点是关注人本身，而且它们之间有一种理论发展上的传承关系，所以笔者把它们统称为“人文发展的方法”。这样，上述考察教育的四种方法，可以归为两类：人力资本方法和人文发展方法。
                        　　人文发展方法比人力资本方法有更为丰富的想法，它比人力资本理论提供了更多的东西。人力资本方法通常集中于人在扩大生产可能性边界上的工具性作用，而人的可行能力的方法关注人的能力——真正的自由——这导致它重视生命，并扩大人们所拥有的实际的选择范围。人力资本方法关注的是劳动力(woi'kforce)、他们的就业和他们对增长的贡献，而人文发展的方法身，无论他们是否从事经济生产活动。人力资本方法虽然认识到了教育的消费性质和改善福利的作用，但它认为主要是教育对经济增长的贡献决定了其重要性。
                        　　人文发展的方法更多地强调教育的内在价值，它把教育看作一种机会、一种权利，而且认为教育应该对所有人平等地提供。
                        　　这样，在人文发展方法的视野中，教育既有改善人的福利的内在价值，又有间接影响社会变迁和经济产出的工具性价值。例如，一个受过教育的人比没有受过教育的人有更高的收入；在受教育水平相同的条件下，他／她也能阅读、书写、交流，能以更明智的方式在不同选择中做出抉择，能被别人更严肃地对待，等等。所有这些方面代表了更高水平和更高质量的生活。教育通过向无知进攻，通过提高技能，通过改变过时的态度和价值观，来赋予人们权利。特别是对穷人和弱者更是如此o
                        对所有人来说，教育是赋予人们权利的重要途径，穷人最需要的就是赋予权利。换句话说，教育不仅仅是为了赋予权利，而且教育本身就是赋予权利。由此，教育同时发挥了发展的“建构性的”(constructiv的”(instrumental．)作用。因而，教育的好处就在于超过它作为人所以，虽然人们不怀疑教育在提高收入和减少贫困中的重要性，但是，人文发展的方法也让人们重视教育本身的其他诸多意义。正因为这样，人文发展的视角为发展提供了一种综合的方法。其蕴涵的政策含义是：应该在发展政策中赋予教育以优先权，因为教育不仅为发展做出了工具性的贡献，而且教育本身就是发展，对个人、家庭、社区、群体和国家都是极其重要的。